2020年科創板終止上市的企業共41家，這些終止上市的企業中有20家涉及到知識產權問題，占比高達50%。20家終止上市企業涉及到的知識產權問題中，知識產權權屬問題、與知識產權緊密結合的技術先進性信息披露、知識產權糾紛風險等成為被問詢的核心點之一。

今年全國兩會，知識產權成為一個小熱點，多位代表、委員圍繞此話題積極建言獻策。據中國知識產權報報道，2020年，國家知識產權局共承辦建議提案149件，完全采納或基本采納建議提案117件，占全部建議提案的90%。

“大部分建議提案是代表委員在深入調查研究基礎上形成的，既有真實的問題反映和深入的情況分析，也有具體的對策建議，具有較強的前瞻性和可行性，對推進知識產權事業發展具有重要參考意義?！眹抑R產權局有關負責人表示，將代表委員的關注關切、愿望希望、觀點建議吸收采納到具體工作中，是推動知識產權工作繼續穩中求進、高質量發展的極佳方式。

保護知識產權就是保護創新。對科創板企業來說，知識產權保護顯得尤為重要。截至2020年12月8日，科創板上市公司已達200家，總市值達到3.19萬億元。登陸科創板的企業均符合國家戰略、突破關鍵核心技術、市場認可度高，擁有大量的自主知識產權是它們的共同點。

2020年科創板終止上市的企業共41家，這些終止上市的企業中有20家涉及到知識產權問題，占比高達50%。

20家終止上市企業涉及到的知識產權問題

從上表不難看出，20家終止上市企業涉及到的知識產權問題中，知識產權權屬問題、與知識產權緊密結合的技術先進性信息披露、知識產權糾紛風險等成為被問詢的核心點之一。因此，有科創板企業在IPO期間遭遇涉及到商標、專利權、著作權以及商業秘密等知識產權方面的訴訟以及信披風險，知識產權問題已經成為懸在科創板企業頭上的“達摩克里斯之劍”。

除了微導納米、智神信息、白山云科技、宜搜天下等企業外，之前的光峰科技、敏芯微電子、晶豐明源等多家沖刺科創板的優質企業亦在IPO的關鍵節點，被競爭對手以專利發起“狙擊”，影響上市進程。

同濟大學上海國際知識產權學院教授、上海市產業創新生態系統研究中心研究院任聲策對記者表示：“登陸科創板有一個審核過程，企業將自己曝露在競爭者面前，面臨著巨大風險，自然而然就有很大的機率會受到訴訟。而（這種訴訟）是善意還是惡意，需要從另外一個角度去判斷。”

多家IPO企業卷入知識產權糾紛

安翰科技是其中的一個典型案例。2019年5月，安翰科技沖刺科創板時，其競爭對手重慶金山科技（集團）有限公司（下稱“重慶金山”）利用8件專利起訴安翰科技專利侵權，索賠5000萬元。受該專利侵權案影響，安翰科技IPO進程多生波折，并于當年11月撤回上市申請。

15個月后，法院就此案下發（2019）渝01民初394號民事判決書及（2019）渝01民初402號民事判決書。法院認為，重慶金山主張安翰科技侵害涉案專利權，證據不足。重慶金山的全部訴訟請求，缺乏事實依據，法院不予支持。法院最終判決，駁回重慶金山的全部訴訟請求。

除安翰科技外，光峰科技、敏芯微電子、晶豐明源等多家沖刺科創板的優質企業亦在IPO的關鍵節點，被競爭對手以低質量專利發起“狙擊”，影響上市進程。

如今，有多位知識產權學界專家關注到此現象。“作為知識產權學人，每當看到一個公司在關鍵時刻，突然在某個法院被提起專利侵權、商標訴訟或者專利無效的訴訟，我心里都很著急。”全國人大代表、中國科學院大學公管學院教授馬一德說。

馬一德指出，企業要尊敬競爭對手，這也是企業發展的應有之義。一旦知道競爭對手正在上市融資，正在做大做強的時候，企業應該比較自身的競爭力與差距，找到學習的榜樣，提升自己的市場分析能力。不是狹路相逢，而是共同發展。

當然，更不可以在知識產權領域惡意攻擊對手，比如提起惡意訴訟。“本是同根生，大家應該合作共贏，你追我趕形成產業聯盟，共同為中國的消費者提供更優質的產品和更好的服務，同時也為中國提高國際競爭力和市場軟實力。”馬一德說。

值得注意的是，科創板匯集的均是科技創新企業，它們頻繁遭遇專利“狙擊”傷害，對中國的高新技術發展與科技進步亦會帶來影響。

創新是引領發展的第一動力，保護知識產權就是保護創新。2020年11月30日下午，中共中央政治局就加強我國知識產權保護工作舉行第二十五次集體學習。中共中央總書記習近平在主持學習時強調，知識產權保護工作關系國家治理體系和治理能力現代化，關系高質量發展，關系人民生活幸福，關系國家對外開放大局，關系國家安全。

科創板企業應提高知識產權意識

那么，科創板擬上市企業應該如何做，來避免受到專利“狙擊”？

國家知識產權局二級審查員、知識產權出版社信息服務事業部項目總監李秀改及知識產權出版社高級咨詢師馬婷在中國知識產權網撰文指出：做好自身的知識產權戰略布局是企業在科創板成功上市的第一步。對于很多創新型企業而言，知識產權對企業的發展極為重要。一定要擁有與公司核心技術關聯的專利（組合），持續保持核心技術及核心技術人員的穩定性，避免產生重大不利的知識產權糾紛。

同時，企業也需要做好上市前的核心技術侵權風險分析。由于擬上市公司潛在的專利權穩定性會導致專利權失效風險，專利存在重大權屬瑕疵導致的風險，以及核心產品遭遇專利侵權訴訟風險。企業若想在科創板上市，需建立完善的企業知識產權管理體系和法律風險防范體系，對核心技術在上市前進行完備的FTO侵權分析以及核心專利的穩定性分析。

最后，需要專業機構助力企業做好知識產權信息披露。企業知識產權的盡職調查中，尤其涉及對專利的盡職調查需要具有技術背景和知識產權法律背景的復合型人才，大多數的科創板企業目前還不具備這樣的人才團隊。專業的知識產權服務機構通過建立第三方知識產權信披平臺，可以助力上市公司實現知識產權信息的集中核實和真實披露。

而一旦擬上市企業遭遇專利訴訟，又該怎么做？上海市浦東新區知識產權協會會長、上海漢之律師事務所合伙人王志達結合自身經驗，給出了幾點具體建議。

上市企業面臨的專利訴訟包括專利侵權訴訟、專利權屬糾紛、專利無效宣告糾紛。王志達建議，當遭遇訴訟，需要進行有效信息披露時，首先要有一個自我舉證的動作，證明是否惡意侵權。“企業上市之初就要對自己的技術方案、產品方案有清晰了解，要知道這項技術、這個產品專利風險點可能在哪里，要第三方中立機構出一些侵權分析報告，一旦訴訟發生之后，拿出這個，足以證明企業當初盡到足夠的注意義務，已經做到足夠謹慎，還是被訴訟，自己沒有惡意的主觀責任。”

其次，“要說明這項技術涉訴產品和技術是否是你的核心技術，是否干擾到你的產品和技術研發發展方向。在闡述過程中要做好充分準備，信息披露達成的時候，這些必須要說到。”王志達說。

“一旦發起專利訴訟，拖兩三年很正常。在訴訟結果沒有出來之前，上市過程已經結束了，這之間怎么辦，沒有訴訟結果，怎么能夠充分表達自己的一種良性愿望和立場？”王志達表示，企業也應進行對訴訟結果的謹慎評估，比如對涉案專利進行穩定性評估，證明專利穩定性權利范圍有問題，可以作為證據拿出來。而如果訴訟有了獨立效果，訴訟對發行人資產價值或者持續盈利能力有沒有影響，如果有影響，采取一些積極主動措施，這些措施做足、做好，才能夠形成信息披露或者答復審查合理的法律邏輯。

值得注意的是，有關部門也應該圍繞上市審核進程中的知識產權訴訟問題，設定更寬容的規則，劃定更明細的通道，比如快速處理的通道，讓科創板擬上市企業有路可走。“要發揮政府作用，比如建立政府間內部會商制度，內部問詢制度，內部認證制度，專家任職制度或者擔保制度?！瘪R一德說。

來源：IPRdaily綜合華夏時報、億歐網

記者：崔笑天